好文私募基金备案流程

1、首先读懂私募基金： 私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。 

2、私募基金的经营模式

通常市场按投资方式和操作风格将私募股权投资分为三类：

其一、风险投资基金

其二、产业投资基金

其三、并购投资基金

如根据私募股权投资投入企业的阶段不同，私募股权投资可分为创业投资、发展资本、并购基金以及PIPE(上市后私募投资)等等，或者分为种子期或早期基金、成长期基金、重组基金等。

而根据私募股权投资的对象不同，私募股权投资又被分为创业投资基金、基础设施投资基金、只柱产业投资基金和企业重组投资基金等类型。

3、私募基金管理人备案准备材料：

一.常规格式文件：

1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。

2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。

二、初次登记信息：

（一）管理人信息

    1、机构基本资料   

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 （若是）    2）管理人的公司章程/有限合伙协议    

3）营业执照    

4）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度  

    2、实际控制人资料   

1）自然人   身份证，学历\学位证书证明文件   与管理人之间的控制关系图   

2）法人及其他组织   营业执照或主体资格证明文件   与管理人之间的控制关系图

   3、最近三年合法合规及诚信情况

   4、财务信息

 1）上一年审计报告（若有）

 2）会计师事务所营业执照   

 （二）股东\合伙人信息   

   1、自然人   1）身份证，学历\学位证书证明文件   2）与管理人之间的控制关系图   

   2、法人及其他组织   1）营业执照或主体资格证明文件  2）与管理人之间的控制关系图   

 （三）主要人员信息   主要人员包括高级管理人员、基金经理   1、身份证   

   2、学历证   

   3、个人简历   包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历   

  三、管理人重大更新事项   

（一）主体资格证明文件及相关内容变更   1、营业执照   2、组织机构代码证   3、税务登记证   

（二）重大违法违规情况   如实披露    

（三）主要投资基金类型及业务类型变更   

（四）高级管理人员\基金经理变更   1、新的高管、基金经理简历   

（五）实际控制人变更    1、新的实际控制人主体资格证明文件    

（六）股东\合伙人变更    新股东\合伙人主体资格证明文件    （七）管理人依法解散、撤销、破产   1、营业执照注销证明      2、税务登记证注销证明   3、组织机构代码证注销证明  

 四、管理人的定期更新   

（一）管理人季度更新事项   

 1、管理人员重大事项和违规失信情况季度表   

 2、管理人员基金从业人员情况季度报表   学历构成、从业年限   

（二）管理人年度更新事项   

 1、上年度相关财务信息：审计报告、会计师事务所营业执照   2、管理人基本资料年度更新：公司章程、合伙协议，管理人投资、风控、内控员工个人交易、信息披露等相关制度。    

 3、管理人重大事项和违规失信情况年度表   4、管理人基金从业人员情况年度报表